浙江证监局对私募机构出具警示函涉及多项违规问题

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发布时间：2026-10-10 03:36:17

[摘要] 10月9日，中国证监会浙江监管局网站公布多项处罚决定。　　其中，湖州倍格曼新材料股份有限公司于2015年2月12日在新三板挂牌。经查，公司在申请新三板挂牌、挂牌后公开转让期间，存在股权代持情况，导致公司股权不清晰、公司《公开转让说明书》以及相关临时报告、定期报告中股东持股信息、实际控制人披露不准确。截至2026年9月17日，上述股权代持仍未解除。公司控股股东、实际控制人周国旗，公

10月9日，中国证监会浙江监管局官网披露了多项行政处罚决定。

其中，湖州倍格曼新材料股份有限公司曾于2015年2月12日在新三板挂牌。经调查发现，该公司在申请新三板挂牌以及挂牌后公开转让的过程中，存在股权代持的情形，致使公司股权归属不清晰，且公司《公开转让说明书》及相关临时报告、定期报告中所披露的股东持股信息和实际控制人信息不准确。截至2026年9月17日，上述股权代持问题依然未得到解决。公司控股股东、实际控制人周国旗，以及持股5%以上的股东、董事长兼总经理杨勇，对上述违规行为承担主要责任。

依据相关规定，浙江证监局决定对该公司实施责令改正的行政监管措施，并对周国旗和杨勇分别采取出具警示函的行政监管措施，同时将相关情况记入证券期货市场诚信档案。

另外，在对杭州图灵资产管理有限公司私募基金业务开展检查时，浙江证监局发现了多项违规问题，遂对该公司及其法定代表人兼总经理王晓妍、合规风控负责人李琼出具警示函。

监管核查信息表明，杭州图灵资产在日常经营过程中暴露出七项合规问题，具体为：不配合监管机构依法开展的监督检查；宣传推介材料含有虚假记载；对同一基金的不同投资者未公平对待；向投资者披露的信息不准确、不完整；与关联方人员混合办公；投资决策相关内部制度执行不力；投资者适当性程序存在违规。

（文章来源：央视财经）

(原标题：浙江证监局出具警示函！涉私募违规等问题)

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