东证期货一分公司因内部控制缺陷被监管处罚

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发布时间：2026-10-08 22:41:58

[摘要] 10月8日，山东证监局发布公告表示，经查，上海东证期货有限公司山东分公司（以下简称“东证期货山东分公司”）存在从业人员指导上海东证期货风险管理子公司客户填写《普通交易者风险承受能力问卷》的行为，反映出单位在风险管理、内部控制方面存在缺陷。吕旭东作为分公司负责人，对此负有管理责任。　　山东证监局表示，上述行为违反相关规定，决定对东证期货山东分公司、吕旭东采取出具警示函的行政监督管理措施

山东证监局于10月8日发布公告，披露了上海东证期货有限公司山东分公司（以下简称“东证期货山东分公司”）的违规行为。经调查，该分公司从业人员曾指导上海东证期货风险管理子公司客户填写《普通交易者风险承受能力问卷》，这一行为暴露出单位在风险管理和内部控制方面存在不足。作为分公司负责人，吕旭东对此负有管理责任。

山东证监局指出，上述行为违反了相关法规，因此决定对东证期货山东分公司及吕旭东实施出具警示函的行政监督管理措施，并将相关记录纳入证券期货市场诚信档案数据库。

关键词： 东证期货分公司内部控制缺陷监管处罚山东