中财期货山西分公司因违规收到监管警示函

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发布时间：2026-10-10 15:06:31

[摘要] 【大河财立方消息】10月10日，中财期货有限公司山西分公司及相关责任人关恺，因多项违规行为，收到监管警示函。　　经查，中财期货山西分公司存在绩效及费用管理不规范、对大额亏损客户风险提示不到位等违规行为，上述问题反映出该公司内部控制不健全、风险管理存在薄弱环节。　　关恺作为中财期货山西分公司负责人，未按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第四条的规定切实履行职责，对上

中财期货山西分公司因多项违规行为被山西证监局出具警示函，相关责任人关恺同时被采取监管措施。

据大河财立方10月10日消息，经监管部门调查，中财期货有限公司山西分公司存在绩效及费用管理不规范、对大额亏损客户风险提示不到位等问题，反映出该分公司内部控制不健全、风险管理存在薄弱环节。

关恺作为中财期货山西分公司负责人，未能按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第四条规定切实履行自身职责，对上述违规问题负有管理责任。

依据《期货公司监督管理办法》第一百零九条，山西证监局决定对中财期货山西分公司及关恺出具警示函，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。

公开资料显示，中财期货的唯一股东为上海中财实业发展有限公司，上海中财实业发展有限公司的大股东为中财招商投资集团有限公司，实际控制人为边锡明。中财招商投资集团有限公司以PVC等塑料管道产业为实业根基，此后逐步向金融与投资领域拓展。

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