三大领域40项技术拟纳入出口管理 权威解读来了

10月16日，商务部与科技部联合发布公告，就修订《中国禁止出口限制出口技术目录》（简称《目录》）向社会公开征求意见。此次修订计划在《目录》中新增人工智能、生物医药以及光伏领域的相关技术。

据了解，本次征求意见稿涵盖人工智能、生物医药、光伏三个领域，共计40项技术。其中，人工智能领域涉及大模型、智能体、算力集群、信息处理等23项技术；对于已通过开源或发表学术论文等途径进入公共领域的技术，不列入管理范围。生物医药领域涵盖细胞和基因治疗、小核酸药、病原微生物等5项技术；对于不涉及所有权转让的对外授权模式，将适用自动许可等便利化措施。光伏领域则包括多晶硅制造、硅片制造、电池制造等12项技术；技术管理范围还覆盖承载相关技术的关键和核心设备。

40项拟增列关键技术中，23项涉及人工智能

商务部新闻发言人表示：“自2001年以来，商务部会同科技部多次对《目录》进行调整修订，有进有出，有管有放，已形成工作惯例。此次修订同样是技术贸易管理的常态化工作，依法依规开展，不针对任何特定国家、地区或实体。”发言人还指出，近年来，人工智能、生物医药和光伏相关技术在敏感领域的应用范围不断扩展，各主要经济体均采取了不同水平的出口管控措施。中国参照国际通行做法，依法实施必要管理，既防范技术失控和不当扩散的风险，也保障正常的国际技术交流合作，推动科技向上向善、安全可控、造福人类。

在40项拟增列的关键技术中，拟禁止出口技术共14项，包括：人工智能驱动的恶意代码生成与变异技术、具有自主知识产权的细胞和基因治疗技术工艺平台、钙钛矿及叠层电池组件生产技术等；拟限制出口技术共26项，包括：人工智能辅助漏洞挖掘技术、具有自主知识产权的通用型细胞和基因治疗全新靶点发现和验证技术、单线产能不低于3万吨/年的多晶硅工程技术等。

商务部新闻发言人特别指出，此次拟将人工智能大模型、智能体、算力集群、信息处理相关的23项关键技术列入《目录》，主要基于两方面考量：

一是确保人工智能技术安全可控。人工智能所引发的各类内生及衍生风险已受到全球各国高度关注。此次拟列管的人工智能自主驱动恶意代码生成与变异技术等，可能被用于攻击国家关键信息基础设施、国防军工、核心政务等敏感系统，或被用于绕过国家安全防御体系。若被非国家行为体或恶意实体获取，可能对国家安全乃至人类共同安全构成危害。中国政府对这类技术实施必要管理，旨在筑牢安全底线，防范滥用恶用，确保人工智能始终处于人类控制之下，推进人工智能国际治理。

二是鼓励开源开放、合作共享。中国政府致力于让人工智能成为促进共同繁荣、维护共同安全的重要动力源。为支持构建人工智能开源创新生态体系，对于人工智能类技术开源、中国企业在境外自建自营算力中心、赴境外开展芯片流片制造、利用境外资源开展联合研发、参与国际标准制定等情形的技术出口，适用自动许可等便利措施，基本实现“即报即出”；对于已通过开源、发表学术论文等方式进入公共领域的相关技术，拟不纳入出口管理范围，为人工智能技术国际交流合作营造良好环境。

当前，人工智能大模型和应用产品的“出海”模式多种多样。商务部新闻发言人还就判别具体“出海”情形是否属于技术出口管理范围的标准作出说明：关键在于是否涉及限制类技术从中国境内向境外转移。

《目录》正式修订公告实施前，所列技术出口需登记

商务部新闻发言人强调，此次纳入监管的人工智能技术范围精准有限，有关措施正式实施后，绝大部分人工智能技术仍可自由出口。对于纳入限制类的人工智能技术，开展海外本地化部署属于技术出口管理范围；若部署在海外自有云等风险相对可控的情形下，可适用自动许可等便利措施。对于企业利用限制类大模型对外提供API调用、APP/网页交互、SaaS应用、本地端侧轻量化部署等情形，不属于大模型技术出口管理范围。

值得关注的是，在本次公开征求意见之前，商务部、科技部已会同行业主管部门，事先广泛组织研究机构、行业商会开展深入评估，并充分听取了主要企业的意见建议，充分考虑国内外产业现状和发展需求。

本次征求意见稿内容已对前期产业需求作出回应，包括列管范围精准有限、适用便利措施、实施动态调整。商务部新闻发言人介绍，此次列管明确了拟适用便利措施的多种出口情形，体现了分级分类的管理理念，有助于增强政策的透明度和可预期性，确保技术出口安全、规范、有序。

此外，为掌握有关技术出口需求情况，提升科学管理水平，并防范潜在出口风险，自10月16日起至《目录》正式修订公告实施之日止，技术出口经营者在出口公告所列技术前，应当在商务部业务系统统一平台技术贸易管理信息应用进行登记。

需登记的出口情形包括：向境外转让技术所有权，境内技术授权境外使用，境内技术的所有权人或实际控制人变更为境外主体，以及商务部明确要求登记的其他情形。

商务部新闻发言人表示：“需要特别说明的是，对于列入《目录》管理范围的光伏关键和核心设备出口，均需按照规定登记。企业在登记过程中遇到问题和困难，可及时向商务部、科技部咨询。”