多名员工隐匿删除经营资料，事件背后真相曝光

10月9日，深圳证监局在官网公布了对黑龙江省容维证券数据程序化有限公司深圳分公司（下称“容维证券深圳分公司”）的监管决定，责令其改正并暂停新增客户，同时对袁萌生、黄丽娟出具警示函。

经深圳证监局调查，容维证券深圳分公司存在多项违规行为：首先，部分投资咨询业务被交由第三方机构执行；其次，在监管现场检查过程中，公司隐匿并删除了与第三方机构相关的业务经营资料；第三，多名员工通过提供虚假学历材料骗取投资顾问注册资格，并以该身份开展相关业务；第四，部分投资顾问在直播中向公众提供具体股票投资建议；第五，部分投资建议未经过合规审核。

上述行为触犯了《证券投资顾问业务暂行规定》第三条、第七条、第九条、第三十一条以及《证券法》第一百六十二条的规定。鉴于容维证券深圳分公司此前向深圳证监局提交的自查报告存在不实内容，依据《证券法》第一百七十条第二款和《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条，深圳证监局决定对该公司采取责令改正并暂停新增客户的监管措施，要求其逐项全面整改上述问题，并自收到决定书之日起暂停新增客户6个月。

决定明确，在暂停新增客户期间，容维证券深圳分公司需提升合规管理水平，确保合规管理覆盖所有业务范围和流程，并符合法律法规要求。暂停期满后，公司须及时向深圳证监局提交书面整改报告，经整改验收合格后方可恢复新增客户。

此外，经查，容维证券深圳分公司时任总经理袁萌生和合规负责人黄丽娟对上述问题负有责任。根据《证券法》第一百七十条第二款、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条第一款以及《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条，深圳证监局决定对袁萌生、黄丽娟采取出具警示函的监管措施。

公司官网信息显示，黑龙江省容维证券数据程序化有限公司是经中国证监会官方特许审批、经营证券期货业务的证券投资咨询机构，也是中国证券业协会第六届理事单位。公司成立于1997年，总部位于哈尔滨，业务覆盖北京、上海、深圳、天津等全国核心经济圈，注册资本1.2756亿元。公司以科技创新为核心驱动，通过前瞻布局大数据、AI等前沿技术，建立了行业领先的研发体系。公司汇聚了具备资深从业经验的顶尖技术团队，专注于证券大数据、人工智能等前沿技术领域的研发，打造核心竞争力。公司持续加大主业研发投入，在算法开发、机器人自动交易系统、AI智能数据系统等方面实现技术突破，产品创新能力始终保持在行业领先水平。