江苏证监局对国联期货总经理徐炜中出具警示函涉及适当性管理问题

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发布时间：2026-09-24 21:45:45

[摘要] 9月24日，根据江苏证监局发布的公告，国联期货股份有限公司总经理徐炜中因公司存在多项管理问题收警示函。　　经查，公司存在以下问题：一是交易者适当性管理存在不足，风险测评环节未审慎评估客户风险承受能力，存在个别客户经理指导客户填写风险测评问卷的情况。　　二是部分互联网营销内容发布前未经公司统一审核通过，对互联网营销第三方机构尽调不充分，与互联网营销第三方机构签订的书面协议内容未涵盖全部合作事

9月24日，江苏证监局发布公告称，国联期货股份有限公司总经理徐炜中因公司存在多项管理问题，被出具警示函。

经调查，公司存在以下违规情形：首先，在交易者适当性管理方面存在薄弱环节，风险测评过程中未能审慎评估客户的风险承受能力，且发现有个别客户经理对客户填写风险测评问卷进行指导的情况。

其次，公司部分互联网营销内容在发布前未经过统一审核，对互联网营销第三方机构的尽职调查不充分，与第三方机构签署的书面协议未能覆盖全部合作事项，暴露出公司风险管理不到位、内部控制存在缺陷。

此外，公司在对投资对象和交易对手的尽职调查及入库审批管理方面不够规范，投资经理与交易执行岗位之间的隔离机制不到位，个别投资经理直接参与了债券交易的询价工作。

关键词： 江苏证监局国联期货总经理徐炜中出具警示