券商员工私下代客操盘遭罚50万并受警告

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发布时间：2026-09-21 11:30:52

[摘要] 券商员工私下代客操盘被罚罚款50万警告。湖南证监局于9月18日发布行政处罚决定书，对中泰证券从业人员杨文明私下接受客户委托买卖证券的行为作出处罚。经调查发现，杨文明在2017年10月10日至2017年11月30日、2020年4月24日至2021年1月14日以及2022年11月3日至2024年1月4日期间，接受谭某的委托，通过下达交易指令的方式操作张某的普通账户，累计交易金额达1.91亿元，账面

湖南证监局于9月18日公布了一份行政处罚决定书，针对中泰证券从业人员杨文明私下接受客户委托进行证券交易的行为进行了处罚。

调查显示，杨文明在多个时间段内接受了谭某的委托，通过下达交易指令的方式操作了张某的普通账户。具体时间段包括2017年10月10日至2017年11月30日、2020年4月24日至2021年1月14日，以及2022年11月3日至2024年1月4日。在此期间，该账户累计交易金额达到1.91亿元，账面亏损182万元。另外，从2017年11月10日至2024年3月6日，杨文明同样受谭某委托，操作了张某的信用证券账户，累计交易金额高达23.38亿元，实际亏损9023万元。两个账户合计交易金额为25.29亿元，总亏损9206万元。杨文明在上述操作中并未获取任何违法所得。

杨文明的行为违反了《证券法》第一百三十六条第二款的规定，属于证券公司从业人员私下接受客户委托买卖证券的情形。根据违法行为的性质、情节、社会危害程度，以及其在调查过程中的配合情况，依据《证券法》第二百一十条，湖南证监局决定对杨文明予以警告，并处以50万元罚款。该罚款须在收到处罚决定书之日起15日内汇交国库。

券商员工私下代客操盘被罚