中泰证券员工私下代客操盘亏9206万交易25亿被罚50万

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发布时间：2026-09-21 11:07:17

[摘要] 湖南证监局近日发布了一则行政处罚决定书，对杨文明私下接受客户委托买卖证券的行为进行了调查。调查过程中，依法告知了当事人作出行政处罚的事实、理由、依据及其享有的权利。杨文明未提出陈述或申辩意见，也未要求听证，案件现已办理终结。调查显示，杨文明在中泰证券工作期间，存在以下违法行为：2017年10月10日至2017年11月30日、2020年4月24日至2021年1月14日以及2022年11月3日至20

湖南证监局近期公布了一份行政处罚决定书，针对杨文明私下接受客户委托进行证券交易的行为展开调查。在调查过程中，相关部门依法向当事人告知了拟作出行政处罚所依据的事实、理由、依据以及其依法享有的权利。杨文明未提交陈述、申辩意见，也未提出听证请求，该案目前已审理终结。

经查，杨文明在中泰证券任职期间存在以下违规行为：2017年10月10日至2017年11月30日、2020年4月24日至2021年1月14日、2022年11月3日至2024年1月4日期间，杨文明接受谭某委托，以下达交易指令的方式操作张某的普通证券账户，累计交易金额为191,297,302.35元，产生账面亏损1,829,166.02元。此外，2017年11月10日至2024年3月6日期间，杨文明同样接受谭某委托，通过下达交易指令操作张某的信用证券账户，累计交易金额达2,338,310,202.05元，实际亏损90,233,071.69元。上述两个账户合计交易金额为2,529,607,504.40元，合计账面亏损92,062,237.71元。在此期间，杨文明未获得任何违法所得。

依据《证券法》第一百三十六条第二款的规定，杨文明的行为构成证券公司从业人员私下接受客户委托买卖证券的违法行为。湖南证监局据此决定对杨文明予以警告，并处以50万元罚款。

关键词： 中泰证券员工私下代客操盘 9206万交易