中泰证券员工代客操盘交易25亿巨亏9206万私下接受委托被罚50万

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发布时间：2026-09-21 10:55:07

[摘要] 湖南证监局近日发布了一份针对杨文明的行政处罚决定书。杨文明因私下接受客户委托买卖证券的行为被立案调查。在调查过程中，杨文明没有提出陈述或申辩意见，也没有要求听证。调查显示，杨文明在中泰证券任职期间存在违法行为。具体来说，在2017年10月10日至2017年11月30日、2020年4月24日至2021年1月14日以及2022年11月3日至2024年1月4日期间，他接受谭某委托，通过下达交易指令的方

湖南证监局近期公布了一份行政处罚决定书，处罚对象为杨文明。据悉，杨文明因私下接受客户委托进行证券买卖而被立案调查。在调查期间，杨文明既未提交陈述或申辩材料，也未提出听证请求。

经查，杨文明在中泰证券任职期间存在违规行为。具体而言，他于2017年10月10日至2017年11月30日、2020年4月24日至2021年1月14日以及2022年11月3日至2024年1月4日三段时期内，接受谭某的委托，以下达交易指令的方式操作张某的普通账户，累计交易金额为191,297,302.35元，账面亏损达1,829,166.02元。另外，在2017年11月10日至2024年3月6日期间，杨文明同样通过下达交易指令的方式操作张某的信用证券账户，累计交易金额为2,338,310,202.05元，实际亏损90,233,071.69元。上述两个账户合计累计交易金额为2,529,607,504.40元，总计账面亏损92,062,237.71元。在此期间，杨文明并未从中获得违法所得。

依据《证券法》第一百三十六条第二款的规定，杨文明的上述行为构成证券公司从业人员私下接受客户委托买卖证券的违规情形。据此，湖南证监局决定对杨文明予以警告，并处以50万元罚款。

关键词： 中泰证券员工代客操盘交易巨亏 9206万