五家期交所发布新规，程序化交易迎来监管新要求

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发布时间：2026-10-13 00:06:43

[摘要] 10月12日盘后，上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、广州期货交易所、中国金融期货交易所均发布公告，拟分别对《上海期货交易所违规处理办法》《郑州商品交易所违规处理办法》《大连商品交易所违规处理办法》《广州期货交易所违规违约处理办法》《中国金融期货交易所违规违约处理办法》进行修订，核心内容为新增关于违反交易所程序化交易管理具体情形的条款，并公开向社会征求意见。　　根据公告，

10月12日盘后，上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、广州期货交易所和中国金融期货交易所分别发布公告，宣布拟对各自相关的违规处理办法进行修订，包括《上海期货交易所违规处理办法》《郑州商品交易所违规处理办法》《大连商品交易所违规处理办法》《广州期货交易所违规违约处理办法》以及《中国金融期货交易所违规违约处理办法》。此次修订的核心内容是增加针对违反交易所程序化交易管理的具体情形条款，并向社会公开征求意见。

公告显示，这五家交易所均计划在违规处理办法中新增相关条款，明确列出六类违反程序化交易管理的行为。这些情形具体包括：未按规定报告或核查客户程序化交易报告信息；非期货公司会员、境外特殊非经纪参与者违规进行高频交易；违反主机托管资源、交易席位管理要求；未按规定建立或有效执行程序化交易内部控制、风险管理、合规管理等制度，从而引发重大风险；发生突发事件时未按规定采取相应措施；以及其他违反交易所程序化交易管理规定的行为。

根据修订后的违规处理办法，如果市场参与者出现上述违规行为，交易所将先要求其限期改正，并视情节严重程度实施相应的纪律处分。这些处分措施包括警告、通报批评、公开谴责、强行平仓、暂停开仓交易不超过12个月、暂停部分期货或期权业务、取消相应资格，以及宣布为“市场禁止进入者”等。

关键词： 五家期交所发布新规程序化交易迎来监管