券商员工炒股19年亏476万违规操作遭重罚

来源：网络 作者：声远热闻

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发布时间：2026-05-25 16:06:40

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[摘要] 一名前券商营业部员工因违规炒股被处罚。这名员工在19年间累计亏损476.21万元，被天津证监局责令改正及警告，并罚款25万元。迟伟曾在证券公司工作，从2005年8月至2024年2月期间实际控制并使用多个他人证券账户进行股票交易。经计算，他在近19年的时间里累计亏损了476.21万元。尽管交易亏损，但因其行为违反了《证券法》第四十条第一款的规定，仍被处以25万元罚款。监管部门通过调取劳动合同、相关人

一名前券商营业部员工因违规炒股被处罚。这名员工在19年间累计亏损476.21万元，被天津证监局责令改正及警告，并罚款25万元。

迟伟曾在证券公司工作，从2005年8月至2024年2月期间实际控制并使用多个他人证券账户进行股票交易。经计算，他在近19年的时间里累计亏损了476.21万元。尽管交易亏损，但因其行为违反了《证券法》第四十条第一款的规定，仍被处以25万元罚款。

监管部门通过调取劳动合同、相关人员询问笔录、证券账户及银行账户资料、证券交易所交易数据等证据，形成了完整的证据链。迟伟未在规定时间内领取《行政处罚事先告知书》，也未提出陈述申辩意见或要求听证，监管部门遂依法作出最终处罚决定。

迟伟的违规行为并非首次被监管关注。早在2024年11月18日，天津证监局就已向其出具警示函，指出其在财达证券天津狮子林大街证券营业部任职期间存在借用他人证券账户买卖股票的行为，并将该事项记入证券期货市场诚信档案。此次行政处罚是对违法事实的进一步追责。

迟伟的违规行为跨越了近20年的时间周期，从业时间跨度覆盖了新旧《证券法》的交替期。期间证券市场监管体系不断完善，对从业人员行为的管控持续升级。其交易行为从早期的隐蔽操作到后期被大数据系统捕捉，最终在监管穿透式核查下无所遁形。

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