券商违规炒股将迎新规加强行为监测与核查

来源：网络 作者：声远热闻

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发布时间：2025-04-29 00:20:27

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[摘要] 中证协近期就《证券公司董事、监事、高级管理人员及证券从业人员投资行为管理指引(试行)》在业内征求意见。该指引旨在防范从业人员违规买卖股票、内幕交易、利用未公开信息交易、市场操纵、利益冲突和利益输送等违法违规行为，以保护投资者合法权益，维护证券市场秩序。规定要求券商通过加强交易行为监测、关键岗位人员和违规线索核查，以及内部监督检查、严肃惩戒问责、警示教育宣导等方式，确保对从业人员投资行为的管理做到“

中证协近期就《证券公司董事、监事、高级管理人员及证券从业人员投资行为管理指引(试行)》在业内征求意见。该指引旨在防范从业人员违规买卖股票、内幕交易、利用未公开信息交易、市场操纵、利益冲突和利益输送等违法违规行为，以保护投资者合法权益，维护证券市场秩序。

规定要求券商通过加强交易行为监测、关键岗位人员和违规线索核查，以及内部监督检查、严肃惩戒问责、警示教育宣导等方式，确保对从业人员投资行为的管理做到“看得清”“管得住”。此举旨在构筑从业人员“不敢、不能、不想”的违规炒股长效机制，引导从业人员提高守法合规意识，珍惜职业声誉，恪守职业道德，规范投资行为。

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