国联期货因多项违规被监管部门约谈

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发布时间：2026-09-24 19:17:36

[摘要] 9月24日，根据江苏证监局发布的决定，国联期货股份有限公司因存在多项违规行为，受到监管谈话的监督管理措施。　　主要问题包括未按照公司章程召开董事会和未及时开展董事换届选举；交易者适当性管理存在不足，风险测评环节未审慎评估客户风险承受能力，个别客户经理指导客户填写风险测评问卷；部分互联网营销内容未经过公司统一审核，缺乏对互联网营销第三方机构的尽职调查，且与第三方机构签订的协议内容不完整，显示出

9月24日，江苏证监局发布决定，对国联期货股份有限公司采取监管谈话的监督管理措施，原因是该公司存在多项违规行为。

具体来看，国联期货未按公司章程规定召开董事会，也未及时进行董事换届选举；在交易者适当性管理方面存在短板，风险测评环节未能审慎评估客户风险承受能力，甚至有个别客户经理对客户填写风险测评问卷进行指导；部分互联网营销内容未经公司统一审核，对互联网营销第三方机构的尽职调查缺失，与第三方机构签订的协议内容也不完整，反映出公司风险管理和内部控制机制存在漏洞。

另外，该公司在对投资对象和交易对手的尽职调查及入库审批管理上也不规范，个别投资经理直接参与了债券交易询价工作。上述行为均已违反相关规定。

关键词： 国联期货多项违规监管部门约谈江苏证监局